证监会:3月1日并非注册制正式启动的起算点

2016-01-08 18:50 来源:证监会微信      作者:

2016年1月8日新闻发布会

证监会对5宗案件作出行政处罚

近期,我会对5宗案件作出行政处罚,其中,1宗编造传播虚假信息案、2宗操纵股票价格案、1宗内幕交易案和1宗信息披露违法及在限制期限内买卖股票案。

1宗编造传播虚假信息案中,刘钦涛于2015年6月2日,在东方财富网股吧的“中国南车吧”发布标题为《东莞证券针对5000万以上VIP的风险预警》帖子,编造、传播虚假信息,扰乱证券市场,我会决定责令刘钦涛改正,并对其处以15万元罚款。

2宗操纵股票价格案中,薛黎明在2015年3月12日至23日期间,控制使用“薛黎明”等8个账户,通过连续申报、以高于做市商报价价格大笔申报的方式,将新三板挂牌公司“中海阳”在相关交易日的收盘价均维持在8元以上,非法获利54.58万元。胡捷控制使用26个账户,从2012年4月13日至2012年12月31日期间,通过利用资金优势连续买卖、在自己实际控制的账户间交易等方式影响“银基发展”价格,非法获利3,504.78万元。我会决定没收薛黎明违法所得54.58万元,并处以54.58万元罚款;责令胡捷依法处理非法持有的证券,没收违法所得3,504.78万元,并处以3,504.78万元罚款。

1宗内幕交易案中,虞凌云的大学同学俞某为辽宁省机械集团股份有限公司(以下简称辽机集团)转让沈阳合金投资股份有限公司(以下简称合金投资)控制权这一内幕信息的知情人,在辽机集团谈判转让合金投资控制权期间,虞凌云与俞某频繁通话。虞凌云在通话后交易“合金投资”,交易行为异常。在与俞某通话后、内幕信息公开前,虞凌云买入“合金投资”2,013,169股,亏损1,910,401.16元,构成内幕交易。我会决定对虞凌云处以60万元罚款。

1宗信息披露违法及在限制期限内买卖股票案中,辽机集团作为合金投资的控股股东,通过其控制的大连一祥投资咨询有限公司(以下简称大连一祥)、大连天鸿投资有限公司(以下简称大连天鸿)、“武丽红”账户持有合金投资股份,且合金投资2013年年报、2014年半年报显示,大连一祥、大连天鸿分别为上市公司第三大、第四大股东;2014年年报显示,武丽红为上市公司第三大股东。辽机集团并未向上市公司报告以上关联关系。2013年10月11日至18日,辽机集团通过“大连一祥”、“大连天鸿”及“辽机集团”账户分别买入“合金投资”共计3,000万股。但辽机集团未告知合金投资其利用“大连一祥”、“大连天鸿”账户买入“合金投资”。2013年10月11日至18日,辽机集团合计持有“合金投资”的比例达5.89%。辽机集团增持“合金投资”累计达到5%后,未及时向中国证监会和深圳证券交易所提交书面报告,也未通知上市公司,并于2013年10月16日继续通过大宗交易增持 “合金投资”。辽机集团增持“合金投资”5%以后,违法增持的股份数为3,399,830股。我会决定责令辽机集团改正,在收到行政处罚决定书之日起3日内对超比例增持情况进行报告和公告;对辽机集团未披露前十名股东之间关联关系、超比例增持未报告及限制期内增持行为予以警告,同时对上述行为直接负责的主管人员吴岩予以警告;对辽机集团未报告与前十名股东之间关联关系及超比例增持未报告行为处以40万元罚款,限制期内转让行为处以100万元罚款,对辽机集团罚款合计140万元;对辽机集团未报告与其他前十名股东之间关联关系、超比例增持未报告行为,对其直接负责的主管人员吴岩处以20万元罚款;对辽机集团限制期内增持行为,对其直接负责的主管人员吴岩处以20万元罚款。对吴岩罚款总计40万元。

上述行为违反了证券法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。我会将持续对资本市场各类违法违规行为保持高压态势,依法依规精确打击,形成强有力的震慑,切实履行我会“两维护,一促进”的监管职责,促进资本市场平稳健康发展。

新闻发布会问答环节

1、问:在推进资本市场服务“三农”工作方面,证监会近几年做了哪些工作?能否介绍一下证监会定点扶贫工作开展的情况?      

答:近年来,我会认真贯彻落实党中央、国务院关于扶贫开发工作的指示精神,始终注重发挥资本市场在国家扶贫开发事业中的服务功能,积极引导贫困地区、少数民族地区、革命老区利用资本市场实现结构调整、转型升级和加快发展,取得了积极成效。

一是建立健全资本市场支持扶贫开发工作长效机制。我会积极落实中央精神,专门出台了《中国证监会支持赣南等原中央苏区振兴发展的实施意见》,并与人民银行等部委联合出台了《关于全面做好扶贫开发金融服务工作的指导意见》,对促进贫困地区经济社会持续健康发展,进一步完善金融支持扶贫开发工作作出制度性安排。此外,还制定了《民族地区资本市场培训基金管理办法(试行)》,组织证券期货交易所捐资建立基金,专门用于支持新疆等5个少数民族地区证券期货行业教育培训,普及金融知识,培养当地人才。

二是大力支持“三农”发展。2007年至2015年11月底,共有21家农业企业实现首次公开发行股票并上市,融资额159亿元;已上市农业企业再融资332亿元。同时,我会积极推动农业龙头企业做优做强。2009年至2015年11月底,涉农上市公司重大资产重组共计22项,累计金额达360亿元,对于提高农业组织化程度、加快转变农业发展方式发挥了重要作用。期货市场服务“三农”的渠道和机制进一步拓展。目前,我国期货市场已上市21个农产品期货品种,覆盖粮棉油糖的品种体系基本形成。随着品种数量的增多,越来越多的涉农主体利用期货市场来管理生产经营风险,为推进农业适度规模经营、促进农业现代化发展提供了保障。

三是重点加强对少数民族地区的支持力度。建立健全对口支持西藏资本市场发展的长效机制,落实西藏等西部地区企业股票首次公开发行优先审核政策,减免西藏等5个少数民族自治区企业在新三板挂牌的费用并提供专门审核服务,截至2015年11月底,来自内蒙古、新疆、广西、宁夏、西藏、云南、贵州、四川8个省(区、市)以及湘西土家族自治州、延边朝鲜族自治州的新三板挂牌企业达324家,比2014年底增加241%,占新三板挂牌公司数量的7.5%。

与此同时,根据国务院部署,证监会于1998年9月开始参与定点扶贫工作,最初帮扶云南省中甸县和宁蒗县;2002年4月,调整为帮扶安徽省宿松县和太湖县。在2012年底新一轮定点扶贫对象调整中,证监会主动新增帮扶河南省兰考县等8个县,帮扶总数达到10个重点县(近期国务院扶贫办调整定点扶贫结对关系,调减2县),是310个定点扶贫单位中,增加重点县数量最多、增幅最大的单位,为实现定点扶贫对全国592个重点县的全覆盖作出了应有贡献。

一是积极选派年轻优秀干部挂职扶贫。从1998年至2012年的14年间,证监会先后选派了22名年轻优秀干部到云南省、安徽省4个贫困县挂职蹲点扶贫,筹措资金近2200万元,协调引进资金约5.25亿元,投到教育、民生、基础、产业等领域的90多个帮扶项目,帮助贫困地区有效改善了生产生活条件,促进了当地经济社会发展。2013年新一轮定点扶贫工作正式启动后,证监会先后选派了两批共15名年轻优秀干部到10个定点县挂职扶贫,累计投入资金近5500万元,帮助协调引进项目资金15亿元,已投入援教助学、民生基础、抗震救灾、产业发展等项目中。

蹲点扶贫过程中,我会干部注重将资本市场功能发挥与扶贫工作紧密结合,创新扶贫开发机制,助力定点县完善金融服务,帮助本地重点企业发展。如河南兰考挂职干部借鉴“三公”原则和上市公司信息披露制度,大胆改革扶贫资金分配使用机制,取得了良好效果,得到国务院扶贫办和河南省的充分肯定;积极向上市公司宣传兰考的良好政策环境和发展优势,引导格林美、禾丰牧业、晓鸣禽业等上市(挂牌)公司在兰考加大投资,形成良好带动效应,为兰考经济发展增添新动力,吸引带动多家金融机构支持兰考发展。

二是凝聚证券行业社会扶贫合力。中国证券业协会通过成立证券行业扶贫专项基金和引导证券行业共同选派扶贫干部、制定扶贫规划、认领公益项目、筹措扶贫资金等方式,凝聚证券行业社会扶贫合力。深圳证券交易所与建设银行、中国扶贫基金会小贷公司合作开发“深银通”、“深农惠”贷款产品,以1500万元帮扶资金铺底,撬动银行、小贷公司向甘肃省武山县重点扶持的龙头企业、合作社和贫困农户提供贷款,解决企业发展、农户生产的资金瓶颈问题,综合推动县域经济发展。目前,“深银通”项目确定3批12家帮扶企业累计授信6050万元,累计贷出2700万元;“深农惠”项目重在降低农户资金成本(降低3个百分点利息),目前累计发放275户,其中36户为贫困户。

三是不断拓宽当地企业融资渠道。积极发挥多层次资本市场功能,加大对定点扶贫地区企业的资金支持力度。如河南省桐柏县中源化学股份有限公司于2014年9月借壳上市,募集配套资金8.5亿元,实现了定点扶贫县企业上市的零突破。2009年由我会牵线引进安徽省太湖县的金张科技被上市公司东材科技以1.33亿元对价实施51%控股权收购,通过间接途径融入资本市场。此外,河南省兰考县的瑞华环保、安徽省宿松县的中天石化已向“新三板”提交了挂牌申请,还有十余家定点扶贫县企业也与证券公司签署了合作协议,确定了IPO或在“新三板”挂牌的意向。

四是探索开展精准特色扶贫。因地制宜,大力引导帮扶资金投入符合当地特点的产业项目中,如为河南省兰考县引入龙头养殖企业,发展规模养羊项目;为内蒙古自治区察右前旗援建杂粮加工厂,助力贫困农户发展杂粮种植,提高农产品附加值;帮助陕西延长县发展苹果种植业,开拓产品销路;在河南省桐柏县引入万头养牛场项目,带动相关产业发展,促进就业等等,都对脱贫致富起到了重要的推动作用。

五是多方面开展智力扶贫。通过智力扶贫,提高贫困地区的可持续发展能力,是我会定点扶贫的一项长效机制。一方面,继续做好教育扶贫。仅2014年,我会各对口帮扶对象累计投入资金700余万元,援助11所中小学建设教学楼、运动场、电教室等设施,资助贫困老师51人、大中小学生1100多人。另一方面,积极依托证监会党校平台,以定点县县级领导干部等重点人群为培训对象,帮助他们了解资本市场,拓宽发展思路,提升引领县域经济发展的能力,累计开展19期培训,实际培训2500余人次。

在做好定点扶贫工作的同时,我会还认真落实国务院关于支持赣南等原中央苏区振兴发展的战略部署,通过指导当地企业发行债券、到“新三板”挂牌,双向选派干部挂职,开展专题培训,引进证券行业公益资金853万元支援当地民生、教育项目等一系列举措,积极支援赣州市振兴发展。此外,我会各派出机构还积极参与辖区地方政府推动的帮县驻村扶贫工作,调动辖区资本市场力量共同参与扶贫工作,得到当地政府和群众的充分肯定。

2、问:全国人大审议通过注册制改革授权决定,该决定自2016年3月1日起施行,这是否意味着注册制将于3月1日起实施?相应的配套措施征求意见稿何时出台?目前排队的企业将按照核准制还是注册制发行?

答:这里讲的3月1日,是指全国人大授权决定二年施行期限的起算点,并不是注册制改革正式启动的起算点,改革实施的具体时间将在完成有关制度规则后另行提前公告。

全国人大的授权决定,为推进股票发行注册制改革提供了明确的法律依据。为此,需要国务院根据授权对注册制改革作出相关制度安排,出台相应的文件。证监会将根据国务院确定的制度安排,制定《股票公开发行注册管理办法》等相关部门规章和规范性文件。目前,证监会相关规章规则的起草工作正有序进行,待各方面条件成熟后,将按规定向社会公开征求意见。

在注册制正式实施前,我会将按照现行核准制的要求,继续做好股票发行审核工作。与此同时,我会将做好发行审核工作向注册制过渡的预案,对发行审核工作作出合理安排,确保实现发行审核工作的平稳衔接。相关方案将及时向社会公布。

3、问:股票发行新规自2016年1月1日起实施,新规下的第一批新股预计何时发行上市,获批企业数量有多少?证监会是否还将延续实施新股供给的“预期管理”?

答:新的规则发布后,已过会的首发公司需按新规则的要求,制定切实可行的填补回报措施,履行董事会决议等公司内部决策程序,按新的信息披露要求修改补充招股说明书,履行会后事项程序。预计上述准备工作需要半个月左右的时间。新规下的股票发行启动时间取决于企业上述准备工作完成情况。证监会将根据市场和交易系统初期运行情况,按照有利于增强市场活力、维护市场稳定的原则,合理安排新股发行。

为缓解新规下新股发行对交易系统的压力,保证交易系统安全运行,初期新股发行将按各交易日均衡申购的原则安排,后期逐步进行调整。按照目前的做法,为明确市场预期,我会仍将在企业新股发行核准后,通过我会微博微信第一时间公布核准企业的家数和名单。

4、问:围绕金融扶贫,能否介绍一下证监会“十三五”期间的规划及部署?

答:当前 ,党中央、国务院发出了打赢脱贫攻坚战的总动员、总命令,证监会系统广大干部职工将坚决贯彻落实党中央、国务院的部署和要求,以多层次资本市场建设为依托,聚焦精准扶贫、精准脱贫,充分调动行业和市场力量,多渠道、多方式增加对贫困地区的支持,加大对贫困地区金融服务力度,积极发挥资本市场在脱贫攻坚中的积极作用。

一是强化脱贫攻坚工作机制。近日,证监会扶贫开发工作领导小组进行了调整强化,由肖钢主席担任组长,直接抓我会的扶贫开发工作。领导小组将加强对资本市场支持脱贫攻坚工作的统筹,有效组织动员派出机构、交易所、行业协会、市场经营机构、上市公司等的资源,把扶贫力量集中使用、聚焦精准帮扶。组织动员行业机构积极参与脱贫攻坚工作,发挥专业优势,深入基层为脱贫攻坚提供专业服务。坚持问题导向,坚持改革驱动,在《关于全面做好扶贫开发金融服务工作的指导意见》基础上,制定当前和今后一段时期资本市场支持脱贫攻坚的具体政策措施。

二是创新脱贫攻坚的措施。进一步优化制度安排,不断拓宽贫困地区多元化融资渠道。积极支持和培育贫困地区企业上市,充分利用全国中小企业股转系统和区域性股权市场挂牌、股份转让功能,促进贫困地区企业融资发展。通过生态旅游开发,扶贫资金入股,推动贫困地区资源变资产、农民变股东,带动贫困人口增收。继续落实好支持西部地区企业首次公开发行审核以及5个少数民族自治区企业挂牌审核服务和有关费用的特殊优惠政策,并考虑将优惠范围扩展到14个集中连片特困地区。鼓励证券交易所、保荐机构加强培育辅导贫困地区有上市前景的企业。协调和引导证券期货经营机构加大贫困地区资本市场培训培育、产品创新和金融服务的力度,促进资金、土地、人才、技术、管理等要素资源向贫困地区集聚,为贫困地区扶贫开发和经济发展提供支持。

三是加大对“三农”的支持力度。有序引导各类资本流入优质农业项目,支持农业产业投资基金、农业私募股权投资基金和农业科技创业投资基金发展,推动科技、创意、资本与农业的全面对接,积极支持高科技和新商业模式、新经济业态的农业企业成长壮大,为“三农”发展注入强劲动力。支持农业龙头企业和大型专业化公司,通过并购、重组等方式,有效整合上下游产业链,进一步增强龙头企业带动能力,全面提高我国农业产业化经营水平。加大债券市场服务“三农”力度,鼓励支持更多符合条件的涉农企业通过发行公司债、中小企业私募债和资产证券化产品融资,拓宽融资渠道。创新期货市场服务“三农”的新方式、新方法,鼓励涉农企业进入期货市场开展套期保值业务,鼓励期货公司子公司拓展业务,帮助涉农企业盘活资产,加快资金周转,防范生产经营风险。

四是打赢定点脱贫攻坚战。扶贫开发是长期性工作,而脱贫攻坚是党中央提出的2020年必须完成的任务。前些年,通过开展定点扶贫和对口帮扶,已经为脱贫攻坚打下了坚实基础,今后五年,我们要加大力度,集中力量,支持定点扶贫县打赢脱贫攻坚战。选派优秀中青年干部到定点县挂职,为挂职干部“想干事、能干事、干成事”创造有利条件。证监会将按党中央、国务院精准扶贫、精准帮扶的要求,主动与扶贫定点县进行对接。加强和定点扶贫县间的联系,深入开展调研,走进贫困乡村,走进贫困家庭,摸清底数,共商精准帮扶对策。把证监会系统和资本市场在资金、项目、信息、管理、技术、智力等方面的资源与精准帮扶对策结合起来,一家一户落实,着力增强帮扶对象“造血机能”,支持他们立足自身力量脱贫。

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